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监管层再度摸底基金子公司 规范客户维护模式

时间:2017-10-19 01:30 来源:未知 作者:信息发布中心

  【监管层再度摸底基金子公司 规范客户维护模式】曾经凭借通道业务实现规模倏地扩大的基金子公司,现在完全被“转型”、“创新”、“主动管理”所代替,而监管层对于基金子公司的关注也从未结束过。(证券时报)

  曾经凭借通道业务实现规模快捷扩张的基金子公司,如今完全被“转型”、“创新”、“主动管理”所取代,而监管层对于基金子公司的关注也从未停止过。

  事先摸底

  继监管层出台最严格的基金子公司新规后,各地证监局屡次对辖区内基金子公司业务进行摸底、考察。其中包含资产证券化(ABS)、一级市场股权项目、政府和社会资本协作(PPP)投融资项目等。

  而近期,监管层再次对数家基金子公司的隐含风险进行了进一步排查。

  据悉,监管层此次主基调是维稳,要求基金子公司及时自查和消除不稳定因素。

  沪上一家规模居前的基金子公司总经理泄漏,监管层要求各家基金子公司对轻易引发后续影响事件在第一时间内做出应对并及时反馈,包括信息技巧平安、劳动纠纷、客户纠纷等;同时要求基金子公司遇重大问题及时提交报告,论述详细问题及应对办法,并在事后对客户的意见做出表述。

  据记者懂得,这固然不是监管层首次对基金子公司危险进行排查,但波及层面在客户和系统上的,尚属首次。

  “行业从来是处在事发后的惩处上,对于事前的防备及监管往往做得不够,仅在投资上可能有规范流程,在其余方面可能不尽如人意。”沪上一家小型基金子公司中层业务职员坦言。

  在其看来,借助此次摸底基金子公司,监管层可能会推出更为规范的业务标准和模式,对于系统、客户的维护会更加细致。

  新规下发展遇瓶颈

  近一年来,监管对于基金子公司的关注从未降低。

  沪上一家小型基金子公司总经理表现,在子公司新规实行后,增长方式已产生了本质变化。从前由于没有风险资本约束的本钱,对项目收费程度没有太多的硬约束,导致管理规模盲目增长。

  而在目前风险资本约束下,必需以公司资本回报水平为条件,以各类型业务的风险系数盘算最低收费水平,在知足这一收费水平要求下,才会斟酌项目是否能够立项。而最低收费标准的约束,就将很多通道业务挡在了门外。

  上述规模居前的基金子公司总经理表示:“自净资本新规实施后,我们公司的管理规模就一直在下降,目前规模已降到700多亿,未来9个月内将持续逐步下降。新规实施后,我们不得不在业务上转向,自主管理业务的转型确切存在许多艰苦,最理想的业务方向是发展投资于股权的专户产品,但这对人才要求更高,需要一个较长的过程。”

  他还坦言,与银行、信托、券商等相比,基金子公司在人才、资源、资金上都有一定的差距。其中,资金是最大障碍。由于资本实力相对较弱,在吸引人才、开辟客户等方面也会受限。“但是基金子公司可以有效服务实体经济,例如针对一些中小企业的贷款资产证券化支持专项打算。”

  近期,浦银安盛资管-申万宏源证券融出资金债权1号资产支持专项方案正式挂牌。作为深交所券商融出、基金子公司作为治理人的资金债权ABS第一单,实际上也代表了基金子公司在ABS业务上的不断创新。

  (原题目:监管层再度摸底基金子公司 规范客户维护模式)


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